本文是一篇物流學(xué)碩士論文，本研究系統(tǒng)梳理了鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展，基于SCOR模型框架，結(jié)合N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈特點(diǎn)，構(gòu)建了包含7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和28個(gè)二級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。通過(guò)AHP-熵權(quán)組合賦權(quán)模型對(duì)N企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控策略。

第一章 緒論

1.1 研究背景

（1）鋰電池行業(yè)背景情況

高質(zhì)量發(fā)展已成為我國(guó)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的核心任務(wù)。在積極應(yīng)對(duì)氣候變化、實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的背景下，鋰電池產(chǎn)業(yè)已從單一的新能源配套角色，升級(jí)為支撐國(guó)家能源安全、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支柱產(chǎn)業(yè)。在我國(guó)明確提出“2030年前碳達(dá)峰、2060年前碳中和”的戰(zhàn)略目標(biāo)后，這兩個(gè)關(guān)鍵概念迅速成為學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。在此政策導(dǎo)向下，以清潔能源為代表的新興產(chǎn)業(yè)正經(jīng)歷前所未有的發(fā)展提速。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2022年全年鋰電池裝機(jī)量實(shí)現(xiàn)294.6GWh，同比增長(zhǎng)90.7%，其中磷酸鐵鋰電池占比升至61.6%。中國(guó)政府2020年至2023年出臺(tái)多項(xiàng)政策推動(dòng)鋰電池行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，如表1.1所示。這些政策和規(guī)劃為鋰電池行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供了制度支持。

鋰電池是一種以鋰金屬或鋰合金為正負(fù)極材料、采用非水電解質(zhì)溶液作為介質(zhì)的化學(xué)電源。具有高能量密度、無(wú)記憶效應(yīng)、長(zhǎng)循環(huán)壽命以及環(huán)境友好等顯著優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前，隨著電動(dòng)交通工具和儲(chǔ)能系統(tǒng)技術(shù)的突飛猛進(jìn)，鋰離子電池的市場(chǎng)需求正經(jīng)歷爆發(fā)式增長(zhǎng)。依據(jù)Vernon的行業(yè)生命周期理論，鋰電池行業(yè)已從2015年前后的快速成長(zhǎng)期逐步過(guò)渡至成熟期，這一轉(zhuǎn)變顯著加速了全行業(yè)的產(chǎn)能擴(kuò)張進(jìn)程。

1.2 研究意義

近年來(lái)，在“雙碳”戰(zhàn)略和新能源政策的持續(xù)推動(dòng)下，我國(guó)鋰電池產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。經(jīng)過(guò)前期的快速增長(zhǎng)期后，目前行業(yè)已逐步轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。在這一背景下，對(duì)鋰電池產(chǎn)業(yè)鏈背后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別與有效監(jiān)控變得至關(guān)重要。對(duì)于鋰電池企業(yè)來(lái)講，準(zhǔn)確地識(shí)別以及評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其穩(wěn)定發(fā)展有著重大的意義，具體而言，本文的研究意義分為理論意義和現(xiàn)實(shí)意義：

1.2.1 現(xiàn)實(shí)意義

研究鋰電池全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理，可推動(dòng)供應(yīng)鏈上下游利益相關(guān)者協(xié)同合作，本文圍繞鋰電池全生命周期展開，涉及生產(chǎn)制造、運(yùn)營(yíng)及回收等環(huán)節(jié)，識(shí)別與評(píng)估企業(yè)鋰電池風(fēng)險(xiǎn)，降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的不利影響，幫助企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，對(duì)鋰電池行業(yè)來(lái)說(shuō)，深入剖析供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化供應(yīng)鏈管理體系，能提高企業(yè)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警與應(yīng)對(duì)能力，減少供應(yīng)鏈中斷事件發(fā)生概率及影響程度，利于鋰電池企業(yè)及時(shí)采取預(yù)防措施，提高供應(yīng)鏈韌性與可靠性。此外，本研究還可為鋰電池企業(yè)構(gòu)建和完善供應(yīng)鏈管理提供策略參考，從而提升企業(yè)供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性。

1.2.2 理論意義

隨著外部環(huán)境的不斷變化，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)已引起眾多學(xué)者的關(guān)注，尤其在信息技術(shù)、生鮮食品和大宗商品等領(lǐng)域。然而，當(dāng)前針對(duì)鋰電池企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)術(shù)研究仍存在不足。因此，開展鋰電池企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估研究具有重要的理論價(jià)值。本研究考慮鋰電池供應(yīng)鏈的特殊性，將供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)與鋰電池的回收與再利用以及原料開采等方面綜合考慮識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，從而推動(dòng)鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的拓展。

第二章 相關(guān)概念與理論基礎(chǔ)

2.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1.1 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理概念

風(fēng)險(xiǎn)起始于航海時(shí)代，經(jīng)過(guò)了數(shù)十載時(shí)間的演變以及相關(guān)研究，到如今已經(jīng)在各個(gè)行業(yè)得到了廣泛應(yīng)用，它跟概率論有著緊密的聯(lián)系，可用來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，我們對(duì)潛在威脅有更清楚的認(rèn)識(shí)，在全球經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的情形下，供應(yīng)鏈系統(tǒng)面臨的不確定性風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯。為了應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，學(xué)術(shù)界逐步將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)概念引入供應(yīng)鏈研究領(lǐng)域。1987年，Shapira首次提出了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，為這一領(lǐng)域的研究奠定了基石[43]。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)存在于從最初的原材料采購(gòu)至最終的成品配送的諸多環(huán)節(jié)[44]。依據(jù)文獻(xiàn)研究，本文整理了有代表性的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義，如表2.1所示。

關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理，F(xiàn)an, Y（2018）給出了如下定義：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)運(yùn)用內(nèi)部工具、技術(shù)和戰(zhàn)略，并與供應(yīng)鏈合作企業(yè)建立協(xié)同機(jī)制，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、處理和監(jiān)測(cè)，其目的在于提升供應(yīng)鏈韌性，從而為企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[53]。此外，陳金曉（2021）進(jìn)一步指出，在進(jìn)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，必須充分考慮供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)、決策者的風(fēng)險(xiǎn)偏好以及應(yīng)急和危機(jī)管理等多個(gè)方面[54]。

2.2 供應(yīng)鏈運(yùn)作參考模型

作為全球首個(gè)跨行業(yè)通用的標(biāo)準(zhǔn)化供應(yīng)鏈管理框架，SCOR（Supply Chain Operations Reference）模型為供應(yīng)鏈診斷與分析提供了系統(tǒng)化的方法論工具。SCOR模型是國(guó)際供應(yīng)鏈協(xié)會(huì)（APICS）主導(dǎo)開發(fā)，流程架構(gòu)包括：計(jì)劃、采購(gòu)、生產(chǎn)、交付、退貨，覆蓋供應(yīng)商到終端客戶的全鏈條活動(dòng)。它建立了標(biāo)準(zhǔn)化的供應(yīng)鏈評(píng)估體系。為企業(yè)供應(yīng)鏈管理提供了完整的參考框架?；趫D2.2所示的SCOR基礎(chǔ)架構(gòu)，該模型的五大核心業(yè)務(wù)流程及其管理職能闡述如下：

（1）計(jì)劃

作為供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)的指揮中樞，計(jì)劃流程對(duì)其他四大流程具有全局協(xié)調(diào)作用。其主要職能涵蓋了企業(yè)資源能力綜合評(píng)估、市場(chǎng)需求分析與預(yù)測(cè)、物料需求計(jì)劃制定以及客戶服務(wù)方案設(shè)計(jì)。 

（2）采購(gòu)

該流程涉及外部資源獲取的關(guān)鍵活動(dòng)，包括供應(yīng)商資質(zhì)審查與選擇、采購(gòu)合同條款管理、物料質(zhì)量驗(yàn)收控制以及供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與優(yōu)化。

（3）生產(chǎn)

在制造型企業(yè)中，該流程承擔(dān)生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行與監(jiān)控、制程質(zhì)量控制、現(xiàn)場(chǎng)資源調(diào)配以及安全生產(chǎn)管理。

（4）交付

交付環(huán)節(jié)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主要工作內(nèi)容有客戶訂單全流程處理、物流方案設(shè)計(jì)與執(zhí)行、交付時(shí)效與質(zhì)量管控以及運(yùn)輸狀態(tài)實(shí)時(shí)跟蹤。 

（5）退貨 

退貨環(huán)節(jié)是完善供應(yīng)鏈閉環(huán)管理的重要組成，其職能包括缺陷品回收處理、退貨原因分析與改進(jìn)、逆向物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化以及客戶滿意度維護(hù)。

第三章 N企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別與指標(biāo)體系構(gòu)建 ........................ 16

3.1 N企業(yè)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)源分析 ........................... 16

3.1.1 N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈發(fā)展現(xiàn)狀 ......................... 16

3.1.2 N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)分析 ............................... 17

第四章 N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ............................. 34

4.1 鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的選取 ............................... 34

4.2 基于AHP-熵權(quán)法的N企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的構(gòu)建 ......... 34

第五章 N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制策略 ............................ 47

5.1 生產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策.............................. 48

5.1.1 提高生產(chǎn)穩(wěn)定性 ............................... 48

5.1.2 減少生產(chǎn)過(guò)程安全隱患 .................... 49

第五章 N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制策略

5.1 生產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

5.1.1 提高生產(chǎn)穩(wěn)定性

鋰電池生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)中斷風(fēng)險(xiǎn)，其主要來(lái)源包括生產(chǎn)計(jì)劃出現(xiàn)偏差、原料供應(yīng)呈現(xiàn)短缺狀況、工藝技術(shù)存在缺陷以及人為操作產(chǎn)生失誤等情況，企業(yè)若要對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，可以從以下幾個(gè)方面來(lái)開展相關(guān)工作。

首先，在生產(chǎn)計(jì)劃優(yōu)化方面，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立系統(tǒng)化的制定機(jī)制。該機(jī)制需要統(tǒng)籌考量設(shè)備產(chǎn)能利用效率、人力資源配置方案以及庫(kù)存動(dòng)態(tài)管理等關(guān)鍵要素，通過(guò)多維度協(xié)同分析來(lái)提升生產(chǎn)計(jì)劃的科學(xué)性與可執(zhí)行性。企業(yè)還需要持續(xù)不斷地對(duì)生產(chǎn)流程加以優(yōu)化，借助價(jià)值流分析等相關(guān)方法來(lái)消除存在浪費(fèi)的環(huán)節(jié)，提升生產(chǎn)效率。建議企業(yè)建立智能化生產(chǎn)監(jiān)控平臺(tái)，集成MES系統(tǒng)與物聯(lián)網(wǎng)傳感器，實(shí)時(shí)采集電極涂布、卷繞、注液等關(guān)鍵工序的工藝參數(shù)，該系統(tǒng)可動(dòng)態(tài)追蹤生產(chǎn)計(jì)劃執(zhí)行情況、物料采購(gòu)進(jìn)度、庫(kù)存狀態(tài)及生產(chǎn)進(jìn)度等關(guān)鍵數(shù)據(jù)，當(dāng)出現(xiàn)異常時(shí)能夠快速預(yù)警并啟動(dòng)響應(yīng)機(jī)制。通過(guò)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)反饋與分析，可及時(shí)優(yōu)化調(diào)整生產(chǎn)流程，提升計(jì)劃制定的精確性和應(yīng)變能力。

其次，在原材料供應(yīng)方面，鋰電池生產(chǎn)涉及正極材料、負(fù)極材料、隔膜、電解液等多種關(guān)鍵物料，這些材料通常由不同供應(yīng)商提供。鑒于此，企業(yè)可依據(jù)不同材料的關(guān)鍵程度，采用差異化管理策略，對(duì)于磷酸鐵鋰、三元材料這類戰(zhàn)略物資，建議企業(yè)與行業(yè)領(lǐng)先供應(yīng)商構(gòu)建長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系，要挑選信譽(yù)良好且供應(yīng)能力穩(wěn)定的供應(yīng)商，與之確立長(zhǎng)期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系。在原材料質(zhì)量控制環(huán)節(jié)，推行供應(yīng)商"黑名單"動(dòng)態(tài)管理制度，對(duì)提供不合格正極材料的供應(yīng)商實(shí)施階梯式處罰，首次違規(guī)予以警告并扣減20%貨款，二次違規(guī)暫停合作3個(gè)月，三次違規(guī)永久終止合作，培育若干潛在供應(yīng)商，以此來(lái)分散供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，借助定期溝通以及實(shí)地考察等方式，及時(shí)了解原材料、零部件的供應(yīng)動(dòng)態(tài)，保障供應(yīng)鏈的可靠性與穩(wěn)定性，另外還要定期開展供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核以及質(zhì)量評(píng)估工作。

第六章 結(jié)論與展望

6.1 研究結(jié)論

本研究系統(tǒng)梳理了鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展，基于SCOR模型框架，結(jié)合N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈特點(diǎn)，構(gòu)建了包含7個(gè)一級(jí)指標(biāo)和28個(gè)二級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。通過(guò)AHP-熵權(quán)組合賦權(quán)模型對(duì)N企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控策略。

（1）在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與指標(biāo)體系構(gòu)建方面，本文在分析N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈基本結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，利用SCOR模型對(duì)N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別，并結(jié)合文獻(xiàn)分析法，借鑒相關(guān)學(xué)者的研究成果，在明確指標(biāo)體系構(gòu)建原則后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行篩選，最終構(gòu)建了一個(gè)系統(tǒng)全面的鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。

（2）在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型選取與構(gòu)建方面，本文將主觀賦權(quán)法（AHP法）與客觀賦權(quán)法（熵權(quán)法）相結(jié)合，構(gòu)建了更適用于鋰電池供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型?；谠撃Ｐ?，能夠更加精準(zhǔn)、合理地識(shí)別鋰電池供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)程度。

（3）在實(shí)證分析部分，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，將N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)最終確定為7個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素以及28個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，得出N企業(yè)鋰電池供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)值從高到低為生產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)N4；運(yùn)輸配送風(fēng)險(xiǎn)N5；退貨/產(chǎn)品回收處理流程風(fēng)險(xiǎn)N6；采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)N3；供需計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)N2；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)N1；信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)N7；結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果針對(duì)性地提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)防范對(duì)策。

參考文獻(xiàn)（略）